河南省原阳县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库及答案（有一套）.docxVIP

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河南省原阳县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库及答案（有一套）

第I部分单选题（100题）

1.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:收入型、增长型、指数化型等

C:激进型、稳健性、均衡型等

D:国际型、国内型、混合型等

答案：B

2.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

答案：B

3.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:微观

B:局部

C:宏观

D:中观

答案：D

4.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:日历效应

C:遵循内部人的交易活动

D:小公司效应

答案：D

5.面对损失,人们表现为（）。

A:风险厌恶

B:避险

C:风险寻求

D:冒险

答案：C

6.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:—字形

C:十字形

D:光头光脚阳线

答案：B

7.在弱式有效市场中，（）。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：A

8.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

9.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:孤立效应

C:反射效应

D:框定效应

答案：B

10.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

B:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

答案：D

11.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:完全垄断

B:完全竞争

C:垄断竞争

D:寡头垄断

答案：A

12.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:3；5

B:1；6

C:3；6

D:1；3

答案：C

13.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:责令改正

C:出具警示函

D:监管谈话

答案：A

14.证券产品选择的步骤是（）。

A:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

B:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

C:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

D:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

答案：B

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:一万以上五万以下

C:五万以上二十万以下

D:五万以上十万以下

答案：A

16.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于30天

D:不少于365天

答案：C

17.下列关于资产负债表的表述错误的是（）。

A:净资产就是资产减去负债

B:分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

C:当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机

D:活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产

答案：D

18.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的最优证券组合的