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河北省卢龙县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全附答案【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券公司

D:国务院监督管理机构

答案：A

2.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不变

C:不确定

D:越高

答案：A

3.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:按揭买房

B:休假

C:购置新车

D:建立退休基金

答案：D

4.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:半强势市场

C:有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

5.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1248

B:1272

C:1224

D:1152

答案：A

6.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问父母

B:投资顾问妻子

C:公司账户

D:证券投资顾问人员个人名义

答案：C

7.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:价格走向与预期相反

C:全部利率反向变化

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

8.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:10

C:3

D:5

答案：D

9.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:75.5

B:56.8

C:70

D:60

答案：A

10.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=-流动性资产-借入资金

答案：C

11.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:500000

B:无法计算

C:100000

D:100006

答案：C

12.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0352

B:0.1

C:0.072

D:0.05

答案：C

13.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入—年度支出

B:年度收人—上一年支出

C:年储蓄目标—年度支出

D:年度收入—年储蓄目标

答案：D

14.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:买入价差理论

C:持有成本理论

D:杠杆原理

答案：C

15.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:现金流量贴现法

B:经济増加值法

C:相对比较法

D:重置成本法

答案：A

16.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:3~6个月

C:不超过3周

D:3周~3个月

答案：A

17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

答案：A

18.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的线性关系

B:系统风险与期望收益间均衡关系

C:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

D:系统风险与期望收益间线性关系

答案：C

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