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福建省泰宁县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题附答案

第I部分单选题（100题）

1.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:夏普指数

B:道琼斯指数

C:特雷诺指数

D:詹森指数

答案：D

2.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元，66元

B:63元,52元

C:52元,58元

D:63元,58元

答案：B

3.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:可能

C:不一定

D:不可能

答案：B

4.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：A

5.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:证券公司

C:商业银行

D:证券交易所

答案：C

6.关于MVA，以下说法中错误的是（）。

A:MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额

B:MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现

C:MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标

D:MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值

答案：D

7.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30180

C:30000

D:30225

答案：A

8.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:市场因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:政策因素

答案：D

9.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:产品市场占有率

C:企业文化特征

D:技术水平

答案：B

10.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:买入价差理论

C:持有成本理论

D:杠杆原理

答案：C

11.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；低

B:消极；高

C:消极；低

D:积极；高

答案：A

12.（）属于消极型资产配置策略。

A:买入并长期持有策略

B:动态资产配置策略

C:恒定混合策略

D:投资组合保险策略

答案：A

13.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

14.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:归纳分析法

B:比较分析法

C:因素分析法

D:结果分析法

答案：C

15.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司管理水平

C:公司盈利

D:产品数量

答案：A

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：B

17.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:现金流量贴现法

B:经济増加值法

C:相对比较法

D:重置成本法

答案：A

18.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:承担赔偿责任

D:责令改正

答案：C

19.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:税收安排和遗产分配

B:对人身、财产保障等的保险计划

C:教育和投资规划

D:家庭收支和债务管理

答案：D

20.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:证券市场分析

B:公司分析

C:宏观经济分析

D:行业和区域分析

答案：B

21.正态分布等统计分布不具有下列