河南省修武县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库（基础题）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河南省修武县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:分类经营制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：A

2.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：A

3.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:偷税漏税

B:收入最大化

C:达到整体税后利润

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：A

4.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史模拟法

B:情景综合分析法

C:直接比较法

D:历史数据法

答案：A

5.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

6.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:股东权益比率

C:资产负债比率

D:长期负债率

答案：A

7.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:责令改正

C:出具警示函

D:承担赔偿责任

答案：D

8.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:光头光脚阳线

C:光头光脚阴线

D:—字形

答案：D

9.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:金融泡沬

C:虚假繁荣

D:过度繁荣

答案：B

10.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成熟期

B:成长期

C:衰老期

D:形成期

答案：B

11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:自律

C:法制

D:合规

答案：D

12.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:30

B:20

C:15

D:25

答案：C

13.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:养老金

B:每月家庭日用品费用支出

C:房赁月供

D:定期定额购买基金的月投资款

答案：B

14.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:寡头垄断

B:垄断竞争

C:完全竞争

D:完全垄断

答案：D

15.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿流动风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：A

16.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险中立型

B:无法判断

C:风险厌恶型

D:风险偏好型

答案：C

17.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于60天

C:不少于365天

D:不少于30天

答案：D

18.供给曲线代表的是（）。

A:厂商的生产数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商能够提供的数量

答案：B

19.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

20.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险消除

C:风险规避

D:风险转移

答案：A

21.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动必须注意经济体