集团公司全功能制度汇编.docVIP

第一编总那么

根据相关法律法规和中国证监会对上市公司的有关标准要求,使公司的各

项管理工作更加科学化、制度化、标准化，结合企业实际情况,特制定本内控管理制度〔以下简称内控制度或制度〕。

第二条新疆西域实业集团有限责任公司、新疆西域种业股份〔以下简称公司〕。

本制度由集团公司本部负责解释。

本制度如有与法律法规相抵触的地方,以法律规定为准。

第二编内部控制制度指引

第一节内控制度建设的目的

标准制度，细化管理，明确责任。

维护公司财产平安和职工的合法权益。

保证财务资料及其他有关资料的正确性。

确保各项财务收支的合理性、合法性。

第二节内控制度的目标

保证公司董事会制定的各项管理方针、制度、措施的贯彻执行。

保证公司生产、经营活动有序、高效率进行。

保证公司财物的平安与完整。

第三节内控制度的主体

第一条董事会。

第二条总经理班子。

第三条各部门、分〔子〕公司负责人。

第四条各片区、车间负责人。

第四节内控制度的客体

第一条公司各项经营和管理活动。

第二条关键是各项业务和管理的风险点。

第五节内控制度的原那么

分工协作原那么：公司每项业务工作既有分工又需要协作，没有绝对完全

的分工。

第二条制度严明的原那么：一旦制度确立必须执行，任何人必须按制度办理。

第三条程序化管理的原那么：建立完善合理的业务流程。

第四条稽核的原那么：建立制度的督察制度，如公司各项业务的复核与核对制度；帐证、帐帐、帐卡、帐表、帐实核对制度；实物验收与核对制度等，确保各项制度的正确贯彻执行。

第五条考核与奖惩相结合原那么：建立科学可行的考核方法和行之有效的奖惩措施。

第六条钱、帐、物分管原那么：公司物资的进出、现金的收付、帐目的记录等三方面的部门或关系人必须严格分开，不能相互兼职。

第六节内控制度的措施

第一条组织机构控制：公司总部目前设行政管理部、人力资源部、方案财务部、工程投资部、督查审计部、职工事务管理部共6个职能部门，下属子、分公司20个。下辖事业部及参股、控股子公司〔以下简称子分公司〕。

第二条业务记录控制：

公司财务人员或相关业务记录人员必须认真、严谨的执行公司各项规章制度，保证记录的真实、及时和准确，建立严格的凭证制度，规定财务记录程序，规定和健全各项业务记录的复核或内部审计制度，保证会计记录的真实、准确和完整。

第三条业务处理流程控制：

在公司内部各项业务中，推行业务流程管理，包括生产流程管理、财务流程管理、技术流程管理、质量流程管理、人员录用及解聘流程管理、决策流程管理等。

第四条现金管理控制：

现金是企业流动性最强的资金，也是财务管理的核心包库存现金、银行存款、支票、汇票等，是企业最容易出现问题的资产，必须严加控制。

第三编公司章程

新疆西域实业公司有限责任公司章程

第一章总那么

第一条为维护公司和股东的合法权益,标准公司的组织和行为,根据《中华人

民共和国公司法》〔以下简称《公司法》〕和其他有关规定,制订本章程。

第二条新疆西域实业集团有限责任公司系依照《公司法》和其他有关规定

成立的有限责任公司〔以下简称“公司”〕。

第三条公司注册名称：

中文全称：新疆西域实业集团有限责任公司

第四条公司住所：新疆昌吉市宁边东路32号

第五条本公司章程自生效之日起,即成为标准公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。

第二章经营宗旨和经营范围

第六条公司的经营宗旨：团结拼搏，开拓进取，求真务实，拓展国内外市场，确保资本高速运营，使全体股东获取最大的收益。

第七条公司经营范围是：农业科技开发；各类农牧作物、园艺产品生产、繁育、销售以及其种子、种苗〔球〕的研究、良繁、培植、销售、农副产品的加工、销售；土地综合开发；建筑安装；房产开发丝、编织袋的生产、销售；

第三章股东出资

第八条公司注册资本为人民币元。

公司变更注册资本，须召开股东会并作出决议，并向登记机关办理变更登记手续。

公司减少注册资本，应当自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。

第九条公司股东名称、出资方式、出资额及其占公司注册资本的比例如下：

股东名称 出资额〔元〕持股比例%

昌吉市种业研究学会

昌吉市西域农业协会

第十条股东的出资可以依法转让。股东之间可以相互转让其全部出资或者

局部出资。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东拥有表决权的半数以上通过；不同意转让的股东应当购置该转让