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湖北省谷城县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：D

2.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:略低于

B:低于

C:高于

D:等于

答案：C

3.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-3

B:-5

C:-8

D:3

答案：B

4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:中国证监会及其派出机构

C:证券行业协会

D:国务院

答案：B

5.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每半年

C:每月

D:每季度

答案：B

6.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:预期效用理论

B:过度自信

C:前景理论

D:心理账户

答案：D

7.下列属于无形资产的是（）。

A:土地

B:商标权

C:建筑物

D:机器设备

答案：B

8.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:一

C:四

D:三

答案：A

9.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:短期国库券

D:房产

答案：D

10.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

B:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

C:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

D:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

答案：C

11.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:收益率

C:过去的组合集中倩况

D:组合在战略层面的重要性

答案：C

12.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证监会派出机构

答案：A

13.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑷；④

B:⑵；③

C:⑴；②

D:⑶；①

答案：C

14.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债比率

B:股东权益比率

C:资产负债率

D:长期负债率

答案：C

15.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：D

16.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:赡养支出预算

B:家政服务

C:家居装修支出预算

D:保费支出预算

答案：B

17.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:形态类

C:波浪类

D:切线类

答案：C

18.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

19.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不确定

B:越高

C:不变

D:越低

答案：D

20.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:一定

B:不一定

C:可能

D:不可能

答案：C

21.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:两极策略

B:子弹式策略

C:极端策略

D:梯式策略

答案：C

22.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:市场因素

B:政策因素

C:制度因素

D:宏观