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河北省三河市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库完整版

第I部分单选题（100题）

1.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：A

2.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

B:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

C:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

D:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

答案：D

3.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13400

B:13000

C:13500

D:13310

答案：D

4.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：C

5.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小李

C:小赵

D:小张

答案：C

6.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:5

C:10

D:15

答案：C

7.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.0352

C:0.05

D:0.0738

答案：D

8.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

D:全部利率反向变化

答案：C

9.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券投资咨询

B:一般证券业务

C:投资主办人

D:证券经纪业务营销

答案：A

10.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

11.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：C

12.（）属于消极型资产配置策略。

A:恒定混合策略

B:买入并长期持有策略

C:动态资产配置策略

D:投资组合保险策略

答案：B

13.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

D:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

答案：C

14.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:证券的流通性

C:是否分红派息

D:是否配股

答案：A

15.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定不

C:一定

D:不可能

答案：A

16.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:市场因素

D:制度因素

答案：A

17.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债比率

B:股东权益比率

C:资产负债率

D:长期负债率

答案：C

18.可积累的