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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河北省宣化区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版及一套完整答案
第I部分单选题(100题)
1.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险()出现的不同状况。
A:一定
B:不一定
C:可能
D:不可能
答案:C
2.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是()。
A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业
B:重置成本法适用于停止经营的企业。
C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业
D:清算价法适用于停止经营的企业
答案:D
3.()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
A:期货业协会
B:中国证监会
C:中国证劵业协会
D:国务院
答案:C
4.()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。
A:狂顶效应
B:孤立效应
C:处置效应
D:羊群效应
答案:C
5.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为()。
A:光头光脚阳线
B:光头光脚阴线
C:—字形
D:十字形
答案:C
6.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是()。
A:理财目标的弹性
B:年龄
C:资金的投资期限
D:理财产品的选择
答案:D
7.在行业的()的后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。
A:幼稚期
B:成长期
C:成熟期
D:衰退期
答案:A
8.公司的资本结构指标不包括()。
A:产权比率
B:股东权益比率
C:资产负债比率
D:长期负债比率
答案:A
9.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游敞口、下游闭口型
B:上游闭口、下游敞口型
C:上游闭口、下游闭口型
D:双向敞口类型
答案:D
10.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以()罚款。
A:一万以上十万以下
B:一万以上五万以下
C:五万以上十万以下
D:五万以上二十万以下
答案:A
11.关于上升三角形,以下说法中,有误的是()。
A:如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破
B:如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度
C:如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主
D:上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认
答案:D
12.根据投资组合理论,如果甲的风险承受力比乙大,那么()。
A:甲的最优证券组合比乙的好
B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
C:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大
D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
答案:D
13.下列不属于健康保险的是()。
A:疾病保险
B:收入保障保险
C:意外伤害保险
D:护理保险
答案:C
14.王先生将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10%,项目投资期限为3年,每年年未支付一次利息,王先生选择了利息再投资,最后一年王先生可以获得本金和利息共()元。
A:13000
B:13500
C:13310
D:13400
答案:C
15.在市场风险管理流程中,经()或其授权的专门委员会批准,才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A:监事会
B:董事会
C:理事会
D:证监会
答案:B
16.在采用自下而上分析法时,通常最先进行()。
A:宏观经济分析
B:公司分析
C:证券市场分析
D:行业和区域分析
答案:B
17.下列关于债务管理的说法中,不正确的是()。
A:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善
B:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6
C:总负债一般不应超过净资产
D:还贷款的期限不要超过退休的年龄
答案:B
18.下列不属于客户风险特征的是()。
A:风险偏好
B:风险认知度
C:风险预期
D:实际风险承受能力
答案:C
19.下列选项中,不属于影响货币时间价值的主要因素的是()。
A:单利和复利
B:时间
C:通货膨胀率
D:自身价值
答案:D
20.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D:取得执
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