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河南省历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试完整题库【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。

A:勤勉尽职原则

B:遵纪守法原则

C:谨慎客观原则

D:公平公正原则

答案：C

2.在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用（）方法。

A:B1ack—Scholes定价模型

B:波动率指数

C:数值计算

D:基础资产的价格指数

答案：A

3.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.1

C:0.03

D:0.01

答案：D

4.目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。

A:时间分散化策略等

B:反向投资策路

C:大盘股策略

D:动量投资策略

答案：C

5.夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM模型之间的关系是（）。

A:夏普比率不以CAPM为基础

B:特雷诺比率不以CAPM为基础

C:詹森α不以CAPM为基础

D:三种指数均以CAPM模型为基础

答案：D

6.股东自由金流(FCFE)是指（）活动产生的现金流，扣除掉公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可以分配给股东的现金流量。

A:经营

B:并购

C:投资

D:融资

答案：A

7.货币供给是（）以满足其货币需求的过程。

A:政府授权中央银行向经济主体供给货币

B:现代经济中的商业银行向经济主体供给货币

C:一国或货币区的银行系统向经济主体供给货币

D:中央银行向经济主体供给货币

答案：C

8.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。

A:信息披露

B:禁止引用他人研究成果

C:合理的分析和表述

D:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A:证券研究报告发布抽查机制

B:证券研究报告发布审阅机制

C:证券研究报告发布定期送审机制

D:证券研究报告发布不定期检查机制

答案：B

10.美国一般将（）视为无风险利率。

A:10年期国债利率

B:短期国库券利率

C:长期国库券利率

D:浮动利率

答案：B

11.为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要（）。

A:差分

B:函数

C:分差

D:分解

答案：A

12.反映资本流人流出状况的是（），它反映的是以货币表示的国际间的借款与贷款交易。

A:外汇储备

B:资本项目

C:直款交易

D:经常项目

答案：B

13.IS曲线和LM曲线相交时表示（）。

A:产品市场与货币市场都处于均衡状态

B:产品市场处于非均衡状态，而货币市场处于均衡状态

C:产品市场与货币市场都处于非均衡状态

D:产品市场处于均衡状态，而货币市场处于非均衡状态

答案：A

14.债券的净价报价是指（）。

A:全价报价减累积应付利息

B:累计应付利息报价

C:本金报价

D:现金流贴现值报价

答案：A

15.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商的生产数量

C:厂商能够提供的数量

D:厂商愿意并且能够提供的数量

答案：D

16.关于股权分置改革，下列说法中错误的是（）。

A:股权分置改革完成后短期激励的重要性将上升

B:股权分置改革有利于上市公司高管机制的建立和完善

C:股权分置改革极大地拓展了证券市场创新空间

D:股权分置改革有利于市场化价格形成机制的实现

答案：A

17.如果政府减少支出和加税，采取紧缩性财政政策，那么巧曲线会向（）移动。

A:左下方向

B:左上方向

C:右下方向

D:右上方向

答案：A

18.通货紧缩形成对()的预期。

A:需求增加

B:转移支付增加

C:名义利率下调

D:名义利率上升

答案：C

19.央行采取降低准备金率政策，其政策效应是（）。

A:商业银行体系创造派生存款的能力上升

B:证券市场价格下跌

C:货币乘数变大

D:商业银行可用资金减少

答案：C

20.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、贷款利率，即基准利率，又称法定利率。影响基准利率的主要因素是（）。

A:财政政策

B:货币政策

C:市场价格

D:居民消费水平

答案：B

21.在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通