风险防控与内控体系-建立、实施与优化风险管理策略.pptx

风险防控与内控体系建立、实施与优化风险管理策略Presentername

Agenda介绍评估与改进内部控制核心观点加强学习和实践

01.介绍内部控制和风险管理的概念与重要性

保护财产和确保信息准确性至关重要。1内部控制的定义控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督2涵盖财务和非财务方面的风险和控制3内部控制的要素内部控制的目的内部控制的范围什么是内部控制

风险管理是什么？综合性策略介绍和应用基于风险的管理思想和方法。风险识别识别可能对组织产生不利影响的因素风险评估评估风险的概率和影响程度什么是风险管理

内控风控对组织识别和管理风险采取措施保护组织利益并预防潜在损失。01提高业务效率通过优化流程和资源利用02保护组织声誉避免负面影响和信任损失03控制和管理的重要性

02.评估与改进内部控制评估与改进内部控制与风险管理

使用矩阵图形评估风险的概率和影响。风险矩阵风险评估工具使用风险评估工具通过分析组织的优势、劣势、机会和威胁来识别风险。SWOT分析风险识别方法和工具守护利剑

风险评估的方法风险识别识别和确定组织可能面临的各种风险：识别和确定组织可能面临的各种风险的过程和方法。01风险评估评估风险的潜在影响和可能性，并确定其优先级02风险管理策略制定适当的策略来管理和应对不同类型的风险03风险评估方法

内部控制测试的步骤和要点确定测试范围是明确测试目的的重要步骤确定测试范围根据测试目标和范围，制定详细的测试计划和程序。测试计划程序按照测试程序执行测试，评估测试结果，识别潜在风险。测试评估风险内部控制测试要点

03.核心观点建立有效的内部控制和风险管理体系

内部审计人员的作用有效执行和监测风险管理策略至关重要。风险管理的监督者评估内部控制体系的有效性和合规性内部控制的评估者发现和识别组织内部的潜在风险和问题风险识别的专家内部审计员的作用

评估风险管理通过研究结果了解风险管理和控制现状。识别潜在风险发现可能存在的风险和控制缺陷改进计划监测制定具体的改进措施，并跟踪其实施情况123内控风控改进更新内部控制和风险管理

内控风控关键要素风险识别识别可能对组织目标产生负面影响的潜在风险：识别可能对组织目标产生负面影响的风险。内部控制测试通过测试和评估内部控制的有效性和适用性来减轻风险风险评估评估风险的概率和影响程度，确定其重要性控制和管理的关键要素

04.加强学习和实践内部审计人员加强内控和风险管理

风险识别和内部控制测试01.风险识别方法多角度、全面、及时的风险识别02.内部控制测试工具有效的内部控制测试工具和技术03.测试结果分析深入分析测试结果，找出潜在风险有效的风险识别和控制

适应性控制策略根据组织的特点和需求制定有效的控制策略建立监测机制建立有效的监测机制以及相应的报告制度持续改进和更新不断改进和更新内部控制和风险管理体系建立风险防范措施建立健全的控制体系

持续改进和更新的重要性评估更新控制措施确保其适应组织的变化需求关注新兴风险及时采取相应的控制措施利用技术创新提升内部控制和风险管理效率内部控制和风险管理

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