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湖北省汉南区完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库及参考答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:远期交易

B:股指期货

C:挂钩不同标的资产的理财产品

D:利率互换

答案：C

2.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:凸性

B:期限

C:久期

D:利率

答案：C

3.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:公司账户

C:投资顾问父母

D:投资顾问妻子

答案：B

4.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

5.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

B:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

C:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

D:现金流量分析只需要依靠现金流量表

答案：D

6.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,52元

B:63元,58元

C:52元,58元

D:63元，66元

答案：A

7.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:-1.5

B:1.5

C:-1

D:1

答案：B

8.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券业协会

B:中国银监会

C:中国证券监督管理委员会

D:中国证监会

答案：A

9.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

B:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

C:周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

D:周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态

答案：A

10.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:公司盈利

C:市场风险

D:产品数量

答案：C

11.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1538793.47元

B:年金终值为1438793.47元

C:年金终值为1738793.47元

D:年金终值为1638793.47元

答案：D

12.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:自身价值

B:时间

C:通货膨胀率

D:单利和复利

答案：A

13.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:理财目标的弹性

B:年龄

C:理财产品的选择

D:资金的投资期限

答案：C

14.资本市场线是（）。

A:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

答案：B

15.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证券业协会

B:上海、深圳证券交易所

C:各地证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

16.以下（）为套利