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浙江省象山县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:三万元以上五万元以下

B:二十万元以上二百万元以下

C:五万元以上五十万元以下

D:五万元以上三十万元以下

答案：B

2.下列属于无形资产的是（）。

A:机器设备

B:土地

C:商标权

D:建筑物

答案：C

3.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:投资顾问妻子

C:投资顾问父母

D:公司账户

答案：D

4.期限套利的理论依据是（）

A:持有成本理论

B:卖出价差理论

C:杠杆原理

D:买入价差理论

答案：A

5.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A:投资咨询

B:财务顾问

C:投资顾问

D:证券经纪

答案：A

6.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:强式有效市场假设

C:弱式有效市场假设

D:无效市场假设

答案：C

7.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:投资收益的保证情况

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:证券研究报告的发布机构

答案：C

8.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

答案：A

9.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:建立退休基金

B:休假

C:按揭买房

D:购置新车

答案：A

10.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:利率

B:GDP

C:失业率

D:库存量

答案：A

11.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:监管谈话

C:出具警示函

D:责令改正

答案：A

12.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:对收入和费用应乐观估计

B:投资应当非常保守

C:规划期应当在五年左右

D:计划开始不宜太迟

答案：D

13.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

B:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

C:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

D:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

答案：B

14.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

15.技术分析的理论基础是（）。

A:超预期理论

B:美林投资时钟

C:道式理论

D:预期效用理论

答案：C

16.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小张

C:小赵

D:小李

答案：C

17.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：D

18.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上