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湖北省樊城区整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试通关秘籍题库含答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对中平仓时基差应为（）元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。

A:-20

B:20

C:-20

D:20

答案：C

2.下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。

A:在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益

B:在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益

C:在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益

D:在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益

答案：A

3.证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。

A:15

B:10

C:20

D:25

答案：C

4.以下不属于尤金.法玛有效市场分类类型的是()

A:弱式有效市场

B:强式有效市场

C:半强式有效市场

D:半弱式有效市场

答案：D

5.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。

A:市场预期理论

B:市场分割理论

C:流动性偏好理论

D:合理分析理论

答案：B

6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。

A:跨期性

B:联动性

C:不确定性

D:杠杆性

答案：B

7.判定系数r平方越大，则（）。

A:指标变量之间相关性越小

B:指标变量之间相关性越大

C:指标之间显著性越大

D:指标之间依存程度越大

答案：D

8.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:12

B:3

C:1

D:6

答案：D

9.对于某一份已在市场流通的期权合约而言，其价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。

A:期限

B:价格波动性

C:利率

D:市场价格

答案：B

10.下列不属于财政政策手段的是（）。

A:公开市场业务

B:转移支付

C:国家预算支出

D:国债发行

答案：A

11.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

B:证券分析师必须以真实姓名执业

C:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

答案：A

12.整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济投放的人民币资金反映在（）中。

A:中央银行资产负债表

B:全部金融机构人民币信贷收支表

C:商业银行人民币信贷收支表

D:中国银行信贷收支表

答案：B

13.下列选项中，不属于产品竞争能力分析的是（）。

A:公司从业人员素质和创新能力

B:技术优势

C:成本优势

D:质量优势

答案：A

14.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:揭示行业投资风险

B:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

C:分析公司在行业中的竞争地位

D:判断行业投资价值

答案：C

15.t检验时，若给定显著性水平α，双侧检验的临界值为ta/2（n-2），则当|t|＞ta/2（n-2）时（）。

A:接受原假设，认为β1显著为0

B:接受原假设，认为β1，显著不为0

C:拒绝原假设，认为β1，显著不为0

D:拒绝原假设，认为β1显著为0

答案：C

16.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:权利金

B:市场价格-执行价格

C:执行价格+权利金

D:执行价格-市场价格

答案：A

17.需求价格弹性的公式为（）。

A:需求价格弹性（需求弹性）=需求量变化的百分比+价格变化的百分比

B:需求价格弹性（需求弹性）=需求量变化的百分比/价格变化的百分比

C:需求价格弹性（需求弹性）=需求量变化的百分比-