江西省安远县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（综合题）.docxVIP

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江西省安远县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率下降，股票价格上升

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：B

2.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

B:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

C:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

D:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

答案：A

3.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商愿意并且能够提供的数量

D:厂商的生产数量

答案：C

4.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:144865.6

B:67105.4

C:14486.56

D:156454.9

答案：A

5.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：D

6.现金管理的内容是（）。

A:现金和流动资产

B:现金和所有资产

C:现金和固定资产

D:所有现金

答案：A

7.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面或口头

B:口头

C:书面和口头

D:书面

答案：D

8.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:商业票据

B:金融证券

C:公司债券

D:股票

答案：B

9.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域内部边界

B:可行域外部边界

C:可行域上边界

D:可行域下边界

答案：C

10.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

答案：A

11.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～35％

B:5％～30％

C:10％～35％

D:10％～40％

答案：A

12.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:不可能

C:可能

D:不一定

答案：C

13.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:680

B:670

C:640

D:650

答案：B

14.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:存款

B:休假

C:按揭购房

D:购新车

答案：C

15.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:系统风险与期望收益间线性关系

C:有效组合的收益和风险之间的线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：A

16.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头和书面

D:口头

答案：A

17.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:评估开源节流，提供建议

B:慎选投资标的，分散风险

C:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

答案：D

18.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:二

C:一

D:四

答案：D

19.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且