湖北省枝江市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库附参考答案AB卷.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖北省枝江市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库附参考答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头

C:口头和书面

D:口头或书面

答案：A

2.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净资产利润率

B:流动性比率

C:资产负债率

D:净稳定资金率

答案：D

3.假设检验的概率依据是（）。

A:小概率原理

B:中心极限定理

C:大数定理

D:最大似然原理

答案：A

4.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:应收账款周转率

B:流动比率

C:速动比率

D:己获利息倍数

答案：D

5.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：A

6.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:明白选时不如选股

B:逢高买进、逢低卖出

C:抓住买进时机与卖出时机

D:不用注意掌握先机

答案：C

7.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:证券投资顾问的个人判断

B:媒体发布的新闻

C:内幕消息

D:道听途说的消息

答案：B

8.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:实际风险承受能力

B:风险认知度

C:风险意识

D:风险偏好

答案：D

9.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:不一定

D:可能

答案：D

10.（）属于消极型资产配置策略。

A:动态资产配置策略

B:买入并长期持有策略

C:投资组合保险策略

D:恒定混合策略

答案：B

11.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

B:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：A

12.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.1153

B:0.07654

C:-0.0361

D:0.0375

答案：A

13.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:相对强弱理论

B:移动平均法

C:简单过滤规则

D:上涨和下跌线

答案：C

14.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险规避

C:风险释放

D:风险转移

答案：A

15.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:统一

B:严格

C:宽松

D:编号

答案：D

16.期限套利的理论依据是（）

A:持有成本理论

B:卖出价差理论

C:买入价差理论

D:杠杆原理

答案：A

17.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:构建证券投资组合

B:投资组合的修正

C:进行证券投资分析

D:确定证券投资政策

答案：A

18.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:光头光脚阳线

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：A

19.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:工作职务

C:财务安排

D:资产负债

答案：B

20.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，不会影响股票价格

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格上升

D:利率下降，股票价格下降

答案：C

21.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:三

C:一

D:四

答案：D

22.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的