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河南省郏县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题大全及参考答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入一上一年支出

B:年度收入一年度支出

C:年度收入一年储蓄目标

D:年储蓄目标一年度支出

答案：C

2.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:可行域

C:有效边界

D:区间

答案：C

3.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：C

4.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银监会

B:证监会派出机构

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

5.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-3

B:-8

C:3

D:-5

答案：D

6.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:平仓

C:跨期套利

D:对冲交易

答案：D

7.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券经纪业务营销

B:一般证券业务

C:投资主办人

D:证券投资咨询

答案：D

8.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券经纪

B:投资顾问

C:证券投资咨询

D:财务顾问

答案：C

9.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:投资收益的保证情况

C:证券研究报告的发布机构

D:证券研究报告的发布人、发布日期

答案：D

10.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

B:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

D:VaR方法只在99％的置信区间内有效

答案：C

11.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

12.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：B

13.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小王

C:小赵

D:小张

答案：C

14.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

答案：B

15.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

B:评估开源节流，提供建议

C:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

D:慎选投资标的，分散风险

答案：C

16.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史数据法

B:历史模拟法

C:情景综合分析法

D:直接比较法

答案：B

17.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结