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江西省于都县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题及参考答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:目标

B:核心

C:前提

D:基础

答案：B

2.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:清仓

B:买入

C:卖出

D:满仓

答案：B

3.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:半强式有效市场

C:弱式有效市场

D:强式有效市场

答案：B

4.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

5.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:投资经验

B:金钱观

C:每月收入与支出

D:风险偏好

答案：C

6.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

B:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

C:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

D:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

答案：D

7.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.0058

B:8.6412

C:0.5167

D:7.8992

答案：C

8.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:58489

B:44386

C:43333

D:33339

答案：A

9.公司分析中最重要的是（）。

A:公司行业地位分析

B:公司财务分析

C:公司经营能力分析

D:公司产品分析

答案：B

10.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:偿债能力

C:公司评级

D:信用状况

答案：A

11.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证券业协会

B:中国证监会派出机构

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：A

12.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:非替代性效应

B:沉没成本效应

C:蝴蝶效应

D:交易效用效应

答案：C

13.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:齐次非平稳时间序列

B:平稳时间序列

C:非齐次平稳时间序列

D:非平稳时间序列

答案：C

14.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:高于

C:略低于

D:等于

答案：B

15.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:反射效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：C

16.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:时滞

B:回避

C:隔离墙

D:静默期

答案：D

17.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:四

C:二

D:三

答案：C

18.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:盈余3500万元

B:盈余4500万元

C:缺口4000万元

D:缺口3000万元

答案：A

19.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案：D

20.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:损失厌恶效应

B:过度自信

C:羊群效应

D:心理账户

答案：C

21.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。