河南省延津县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库【网校.docxVIP

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河南省延津县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库【网校专用】

第I部分单选题（100题）

1.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:増长型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案：A

2.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:收入最大化

B:偷税漏税

C:达到整体税后利润

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：B

3.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：A

4.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

答案：A

5.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每半年

C:每年

D:每季度

答案：B

6.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:比例

B:形态

C:规模

D:时间

答案：B

7.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:静态预算法

B:零基预算法

C:定期预算法

D:滚动预算法

答案：A

8.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:三万元以上五万元以下

B:二十万元以上二百万元以下

C:五万元以上五十万元以下

D:五万元以上三十万元以下

答案：B

9.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

B:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

C:税收规划的前提是依法纳税

D:目的性原则是税收规划的根本原则

答案：B

10.证券价格的运动方向由（）决定。

A:预期收益

B:市场价值

C:供求关系

D:证券价格

答案：C

11.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:情景综合分析法

C:历史模拟法

D:历史数据法

答案：C

12.公司的资本结构指标不包括（）。

A:产权比率

B:股东权益比率

C:长期负债比率

D:资产负债比率

答案：A

13.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

C:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

D:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

答案：B

14.（）是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:估值扛杆

C:运营扛杆

D:财务扛杆

答案：B

15.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是有效的

答案：D

16.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

B:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

C:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

答案：A

17.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

B:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

C:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

D:VaR方法只在99％的置信区间内有效

答案：B

18.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:二

C:一

D:四

答案：B

19.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:收益率

B:经济前景

C:组合在战略层面的重要性

D:过去的组合集中倩况

答案：D

20.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银监会

B:中国证券业协会

C:证监会派出机构

D:中国证监会

答案：B

21.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部