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河北省定州市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版附参考答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:波动性

D:价值

答案：D

2.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:指数策略

B:多重负债下的免疫策略

C:单一负债下的免疫策略

D:两极策略

答案：A

3.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B:非客户

C:目标客户

D:潜在客户

答案：A

4.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:子女教育规划

B:近期教育规划

C:本人教育规划

D:长远教育规划

答案：A

5.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:0.0058

C:8.6412

D:0.5167

答案：D

6.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:情景综合分析法

C:历史数据法

D:历史模拟法

答案：D

7.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会派出机构

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

8.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:1个月

C:6个月

D:2个月

答案：B

9.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:潜在入侵者

B:替代产品

C:需求方

D:供给方

答案：D

10.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案：D

11.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:赌场资金效应

B:成本与损失的不等价

C:晕轮效应

D:沉没成本效应

答案：C

12.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:取得收益

C:资本增值

D:提高风险

答案：D

13.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:目标客户

C:潜在客户

D:国内客户

答案：D

14.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

答案：A

15.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:虚假繁荣

C:金融假象

D:金融泡沬

答案：D

16.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:20

B:30

C:15

D:25

答案：C

17.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：B

18.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:-0.0361

B:0.0375

C:0.07654

D:0.1153

答案：D

19.假设检验的概率依据是（）。

A:最大似然原理

B:中心极限定理

C:小概率原理

D:大数定理

答案：C

20.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:资本市场线

B:特征线

C:无差异曲线

D:证券市场线

答案：A

21.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能