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河南省完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题题库及参考答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。

A:可转换债券的票面利率大于市场利率

B:公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度

C:公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度

D:可转换债券的票面利率大小于市场利率

答案：C

2.在国内生产总值的构成中，固定资产投资是（）。

A:在生产过程中是被部分地消耗掉的

B:属于政府支出的一部分

C:在生产过程中是一次性被消耗掉的

D:属于净出口的一部分

答案：A

3.会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。

A:3个学时

B:8个学时

C:6个学时

D:4个学时

答案：D

4.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.03

C:0.05

D:0.1

答案：A

5.标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护，但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。

A:BB级

B:AA级

C:A级

D:BBB级

答案：D

6.以下属于财政政策的是（）。

A:通过控制货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

B:调节国民收入中消费与储蓄的比例

C:转移支付制度

D:引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

答案：C

7.下列说法错误的是（）。

A:一般情况下，经营租赁资产不作为公司的固定资产入账进行管理

B:一般情况下，融资租赁资产作为公司的固定资产入账进行管理

C:分析师应当重视或有项目对公司长期偿债能力的影响

D:担保责任应当归为公司长期债务

答案：D

8.切线理论利用（）来区分短期、中期还是长期趋势的转变是最为简单和有效的方法之一。

A:K线

B:切线

C:压力线

D:趋势线

答案：D

9.单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款是（）

A:准货币

B:Mo

C:Ml

D:M2

答案：C

10.丢同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。

A:随机事件

B:不可能事件

C:互斥事件

D:必然事件

答案：B

11.对两个具有相同交割月份但不同指数的期货价格差进行套利的是（）

A:现期套利

B:市场内差价套利

C:市场间差价套利

D:跨品种理价套利

答案：D

12.量化投资分析的理论基础是（）。

A:市场是半强有效的

B:市场是无效的

C:市场是强式有效的

D:市场是完全有效的

答案：B

13.在分析比较本企业连续几年的已获利息倍数指标时，应选择的可作为参照标准的数据是（）。

A:上年度

B:最高指标年度

C:最低指标年度

D:最接近平均指标年度

答案：C

14.（）反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。

A:资产负债表

B:利润分配表

C:现金流是表

D:利润表

答案：C

15.某人拟存入银行一笔资金以备3年后使用，三年后其所需资金总额为11500元，假定银行3年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，当前需存入银行的资金为（）元。

A:10000

B:9934.1

C:10952.4

D:10500

答案：A

16.繁荣阶段收益率曲线特点（）。

A:降低

B:先升高再降低

C:升高

D:保持不变

答案：A

17.套期保值的本质是（）。

A:风险对冲

B:流动性

C:保本

D:获益

答案：A

18.数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。

A:越强

B:无法判断

C:视情况而定

D:越弱

答案：A

19.股东自由现金流(FCFE)是指()活动产生的现金流。

A:经营

B:并购

C:融资

D:投资

答案：A

20.以下关于期权的时间价值，说法错误的是（）。

A:指权利金扣除内涵价值的剩余部分

B:标的物市场价格的波动率越低，期权的时间价值越大

C:又称为外涵价值

D:是期权有效期内标的物市场价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

答案：B

21.多元线性回归模型方程Yt=β0+β1X1t+…+βkXkt+μt中，βi（j=1，2，…，k）称为（）。

A:残差

B:回归系数

C:常数

D:偏回归系数

答案：B

22.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理