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河北省定州市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题大全新版

第I部分单选题（100题）

1.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:3~6个月

C:3周~3个月

D:1年或1年以上

答案：D

2.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:房产

D:短期国库券

答案：C

3.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:损失厌恶效应

B:过度自信

C:心理账户

D:羊群效应

答案：D

4.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

B:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

C:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

D:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

答案：C

5.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:永久目标

B:短期目标

C:长期目标

D:中期目标

答案：C

6.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险畏惧型

B:风险厌恶型

C:风险中立型

D:风险偏好型

答案：C

7.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:国家开发银行

C:中国人民银行

D:中国农业发展银行

答案：C

8.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:期货业协会

C:国务院

D:中国证监会

答案：A

9.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:除客户以外的第三方建议

B:投资收益的保证情况

C:证券研究报告的发布机构

D:证券研究报告的发布人、发布日期

答案：D

10.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:2

C:1

D:10

答案：C

11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:合规

C:法制

D:监督

答案：B

12.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险释放

B:风险转移

C:风险对冲

D:风险规避

答案：C

13.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:营运资金大于零

B:速动比率大于1

C:资产负债率大于1

D:短期偿债能力绝对有保障

答案：A

14.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:系统风险与期望收益间线性关系

C:有效组合的收益和风险之间的线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：A

15.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小李

C:小张

D:小赵

答案：D

16.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:提高风险

B:取得收益

C:本金保证

D:资本增值

答案：A

17.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:相信市场是有效的

C:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

D:相信市场是强有效的

答案：B

18.公司的资本结构指标不包括（）。

A:资产负债比率

B:产权比率

C:长期负债比率

D:股东权益比率

答案：B

19.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，积极型

B:标准指数法，保守型

C:指数法，保守型

D:标准指数法，积极型

答案：A

20.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险释放

C:风险转移

D:风险对冲

答案：D

21.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每年

C:每年，每半年

D:每半