河北省迁安市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库【精练】.docxVIP

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河北省迁安市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库【精练】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：C

2.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

3.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每半年，每年

C:每年，每半年

D:每半年，每半年

答案：C

4.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划的前提是依法纳税

B:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C:目的性原则是税收规划的根本原则

D:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

答案：D

5.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：A

6.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

B:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

C:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

D:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

答案：B

7.期限套利的理论依据是（）

A:杠杆原理

B:卖出价差理论

C:买入价差理论

D:持有成本理论

答案：D

8.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:分层抽样法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：A

9.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:半强有效市场

C:强式有效市场

D:有效市场假说

答案：D

10.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:基本分析流派

B:学术分析流派

C:技术分析流派

D:行为分析流派

答案：A

11.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比较分析法

B:趋势分析法

C:比率分析法

D:因素分析法

答案：A

12.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿利率波动风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿信用风险

D:补偿流动风险

答案：C

13.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿流动风险

D:补偿信用风险

答案：D

14.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:能源类

B:非增长类

C:投机类

D:价值类

答案：A

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

16.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

B:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

C:反映价格变动的趋势线是一成不变的

D:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

答案：C

17.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:证券研究报告

B:证券投资顾问的主观判断

C:基于证券研究报告的投资分析意见

D:理论模型

答案：B

18.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:无差异曲线

D:特征线

答案：B

19.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

B:方差一协方差法能预测