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江西省武宁县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库【典型题】

第I部分单选题（100题）

1.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:8.6412

B:7.8992

C:0.0058

D:0.5167

答案：D

2.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.0352

C:0.072

D:0.05

答案：C

3.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:盈余4500万元

B:盈余3500万元

C:缺口3000万元

D:缺口4000万元

答案：B

4.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:隔离墙

C:时滞

D:回避

答案：A

5.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:幼稚期

B:成长期

C:衰退期

D:成熟期

答案：D

6.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:1

B:1.5

C:-1.5

D:-1

答案：B

7.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:对收入和费用应乐观估计

C:投资应当非常保守

D:规划期应当在五年左右

答案：A

8.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史模拟法

C:直接比较法

D:历史数据法

答案：B

9.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:161

B:180

C:150

D:110

答案：C

10.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:潜在客户

B:目标客户

C:非客户

D:国内客户

答案：D

11.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：A

12.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:利润扛杆

C:估值扛杆

D:运营扛杆

答案：C

13.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:不可能

C:可能

D:一定

答案：C

14.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

15.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

答案：D

16.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:财富

B:年龄

C:家庭地位

D:收入

答案：C

17.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:中期目标

B:长久目标

C:临时目标

D:短期目标

答案：A

18.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CB