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河北省辛集市2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题(综合卷).docxVIP

河北省辛集市2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题(综合卷).docx

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河北省辛集市2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题(综合卷)

第I部分单选题(100题)

1.()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:中国证监会

C:证券公司

D:证券交易所

答案:A

2.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。

A:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

B:总额差异的重要性低于细目差异

C:依据预算的分类个别分析

D:不能调整收入

答案:C

3.在弱式有效市场中,()。

A:存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益

答案:B

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

答案:B

5.()是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:利润杠杆

C:估值杠杆

D:运营杠杆

答案:D

6.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是()。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案:A

7.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是()。

A:线性概率模型

B:Logit模型

C:死亡率模型

D:线性辨别模型

答案:C

8.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案:B

9.流动性风险控制指标主要有()。

A:流动性比率

B:资产负债率

C:净稳定资金率

D:净资产利润率

答案:C

10.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案:C

11.异常现象更多的时候出现在()之中。

A:半弱式有效市场

B:半强式有效市场

C:强式有效市场

D:弱式有效市场

答案:B

12.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述,错误的是()。

A:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时,证券市场走势将由下跌转为上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:GDP增长,证券市场将同步上升

答案:D

13.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。

A:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额

B:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

C:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额

答案:D

14.随着复利次数的增加,同一个名义年利率求出的有效年利率会不断(),且速度会越来越()。

A:降低;慢

B:增加;快

C:增加;慢

D:降低;快

答案:C

15.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA

答案:C

16.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:三

B:二

C:四

D:—

答案:B

17.下列各项中。不属于心理账户效应的是()。

A

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