河北省安国市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全及答案（基础+提升）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河北省安国市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全及答案（基础+提升）

第I部分单选题（100题）

1.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

C:全部利率反向变化

D:价格走向与预期相反

答案：A

2.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:无差异曲线

D:特征线

答案：B

3.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:时期内i证券的收益率

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:t时期内市场指数的收益率

答案：A

4.下列各项中，正确的是()。

A:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)／基本费用

B:失业保障月数一不可变现资产／月固定支出

C:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)／基本费用

D:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定支出

答案：D

5.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:成长期

B:成熟期

C:衰退期

D:幼稚期

答案：C

6.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:三万元以上五万元以下

C:五万元以上三十万元以下

D:二十万元以上二百万元以下

答案：D

7.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：A

8.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券经纪

B:证券投资咨询

C:财务顾问

D:投资顾问

答案：B

9.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:证券的流通性

C:是否配股

D:是否分红派息

答案：A

10.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:不受审批日涨跌停板限制

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：A

11.某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（）元.

A:6

B:9

C:4

D:3

答案：C

12.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证劵业协会

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：B

13.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:学术分析法

B:技术分析法

C:基本分析法

D:市场分析法

答案：C

14.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13400

B:13310

C:13500

D:13000

答案：B

15.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:3

C:1

D:7

答案：B

16.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:一万以上五万以下

C:五万以上十万以下

D:一万以上十万以下

答案：D

17.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:3

B:7

C:10

D:1

答案：A

18.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意并且能够提供的数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商的生产数量

答案：A

19.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:消费支出较低

B:投资收入较高

C:消费支出较高

D:投资收入较低

答案：C

20.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的