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江西省整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全加答案

第I部分单选题（100题）

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:公司债券

B:金融证券

C:股票

D:商业票据

答案：B

2.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

B:公司债券的发行主休是股份公司

C:政府债券的发行主体是政府

D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

答案：D

3.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:1年或1年以上

C:3周~3个月

D:不超过3周

答案：B

4.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:形成期

B:成长期

C:衰老期

D:成熟期

答案：C

5.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

B:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

C:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

答案：B

6.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:财务状况末来发展趋势

B:当期收入状况

C:投资风险偏好

D:当期财务安排

答案：C

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证监会及其派出机构

D:证券行业协会

答案：C

8.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:消极；低

C:积极；低

D:消极；高

答案：C

9.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:国家开发银行

C:中国人民银行

D:中国农业发展银行

答案：C

10.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:红色预警法

B:橙色预警法

C:黑色预警法

D:蓝色预警法

答案：D

11.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：B

12.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率下降，股票价格下降

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

13.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:公司账户

B:投资顾问父母

C:投资顾问妻子

D:证券投资顾问人员个人名义

答案：A

14.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：A

15.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

16.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:心理账户

B:损失厌恶效应

C:羊群效应

D:过度自信

答案：C

17.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:2

C:5

D:4

答案：A

18.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:小公司效应

B:遵循内部人的交易活动

C:低市盈率效应

D:日历效应

答案：A

19.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

20.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A:财务弹性是用经营现金流量与支付要求