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江西省弋阳县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题【名师系列】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

2.某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息，利率为5％的情况下，应存入()元。

A:700

B:950

C:750

D:800

答案：D

3.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:14486.56

B:156454.9

C:67105.4

D:144865.6

答案：D

4.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30000

C:30180

D:30225

答案：A

5.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:6个月

C:2个月

D:1个月

答案：D

6.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

C:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

答案：B

7.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:光头光脚阴线

C:光头光脚阳线

D:—字形

答案：D

8.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:反射效应

C:框定效应

D:孤立效应

答案：D

9.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:高于

C:等于

D:略低于

答案：B

10.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1248

B:1152

C:1272

D:1224

答案：A

11.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小赵

C:小张

D:小李

答案：B

12.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:周期型行业

C:防守型行业

D:増长型行业

答案：D

13.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:它反映了债券偿还期限与收益的关系

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:收益率曲线总是斜率大于0

答案：D

14.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:不基于证券投资研究报告

B:提示潜在的投资风险

C:提示具体买卖时点

D:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答案：B

15.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-5

C:-3

D:-8

答案：B

16.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:长期负债率

答案：A

17.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:525000000

B:9375000

C:300000000

D:187500000

答案：A

18.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

D:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

答案：C

19.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:増长型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答