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河北省吴桥县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库【综合题】

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:书面

C:口头和书面

D:口头

答案：B

2.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：D

3.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：B

4.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:抓住买进时机与卖出时机

B:不用注意掌握先机

C:逢高买进、逢低卖出

D:明白选时不如选股

答案：A

5.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

B:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

D:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

答案：C

6.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险消除

C:风险规避

D:风险对冲

答案：D

7.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券投资咨询

B:证券分析师

C:风险管理顾问

D:证券交易

答案：A

8.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:反射效应

B:确定性效应

C:孤立效应

D:框定效应

答案：D

9.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:自动回避制度

答案：C

10.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:弱势有效市场

C:有效市场

D:半强势市场

答案：B

11.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:损失厌恶

B:过度自信

C:心理账户

D:时间偏好

答案：A

12.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:离线

B:弯曲

C:分散

D:偏离

答案：B

13.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:线性辨别模型

B:Logit模型

C:线性概率模型

D:死亡率模型

答案：D

14.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

答案：A

15.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银监会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证监会派出机构

答案：C

16.公司分析的主要内容不包括（）。

A:前景分析

B:基本分析

C:重大事项分析

D:财务分析

答案：A

17.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.001

B:0.2

C:0.01

D:0.1

答案：C

18.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:账户管理

B:市场席位进入

C:提供证券投资建议、收取服务报酬

D:清算结算

答案：C

19.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阳线

B:光脚阴线

C:光头阴线

D:光头阳线

答案：C

20.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:将不同期