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河北省卢龙县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库及下载答案

第I部分单选题（100题）

1.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:证监会派出机构

C:中国证监会

D:银监会

答案：A

2.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:遵循内部人的交易活动

C:低市盈率效应

D:小公司效应

答案：D

3.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-5

B:3

C:-8

D:-3

答案：A

4.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:收益率或通货膨胀率

B:本金

C:时间

D:单利与复利

答案：B

5.公司分析中最重要的是（）。

A:公司行业地位分析

B:公司财务分析

C:公司经营能力分析

D:公司产品分析

答案：B

6.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:对冲交易

C:平仓

D:跨期套利

答案：B

7.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:常模

C:统计量

D:样本

答案：A

8.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:财务顾问

B:证券投资咨询

C:证券经纪

D:投资顾问

答案：B

9.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:购新车

B:休假

C:存款

D:按揭购房

答案：D

10.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：A

11.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：A

12.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

答案：A

13.证券估值是对证券（）的评估。

A:价值

B:收益率

C:波动性

D:价格

答案：A

14.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:中国证劵业协会

C:国务院

D:期货业协会

答案：B

15.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。

A:风险规避

B:风险补偿

C:风险转移

D:风险对冲

答案：A

16.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

17.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

18.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:企业文化特征

B:产品市场占有率

C:技术水平

D:质量水平

答案：B

19.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市盈率

B:股利支付率

C:股票获利率

D:市净率

答案：C

20.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金