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河北省任丘市2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整版附答案【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:弱势有效市场

C:半强势市场

D:强势有效市场

答案：B

2.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融期货

B:结构化金融衍生工具

C:金融互换

D:金融远期合约

答案：B

3.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：D

4.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案：D

5.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:沉没成本效应

C:晕轮效应

D:赌场资金效应

答案：C

6.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：C

7.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案：A

8.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:红色预警法

B:黑色预警法

C:蓝色预警法

D:橙色预警法

答案：C

9.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证劵业协会

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：B

10.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：A

11.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:区间

C:有效边界

D:集合

答案：C

12.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:远期交易

B:股指期货

C:利率互换

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

13.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:健康保险

B:团体保险

C:人寿保险

D:财产保险

答案：B

14.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:证监会派出机构

C:中国证监会

D:银监会

答案：A

15.现金管理的内容是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和所有资产

C:所有现金

D:现金和流动资产

答案：D

16.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证券业协会

B:中国证监会及其派出机构

C:上海、深圳证券交易所

D:各地证券业协会

答案：B

17.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:差异很大的需要各个项目同时进行改善

B:总额差异的重要性低于细目差异

C:不能调整收入

D:依据预算的分类个别分析

答案：D

18.张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。

A:7000

B:40000

C:15000

D:21000

答案：D

19.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:监管谈话

C:责令改正

D:出具警示函

答案：A

20.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:增长型行业

C:周期型行业

D:进攻型行业

答案：C

21.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞口