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河北省丰润区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国证监会

C:证券行业协会

D:国务院

答案：A

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证监会派出机构

D:银保监会

答案：B

3.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:被动型投资策略

B:战略性投资策略

C:主动型投资策略

D:战术性投资策略

答案：A

4.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:十字形

C:—字形

D:光头光脚阳线

答案：C

5.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，保守型

B:指数法，保守型

C:指数法，积极型

D:标准指数法，积极型

答案：C

6.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:有形资产净值债务率

B:速动比率

C:资产负债率

D:利息保障倍数

答案：B

7.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:公司评级

C:交易本身

D:信用状况

答案：C

8.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明

B:不能修改

C:对客户说明并征得客户同意

D:自行修改

答案：C

9.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:风险管理顾问

B:证券交易

C:证券投资咨询

D:证券分析师

答案：C

10.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:按揭购房

B:购新车

C:休假

D:存款

答案：A

11.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:时滞

B:静默期

C:隔离墙

D:回避

答案：B

12.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:利率

B:失业率

C:库存量

D:GDP

答案：A

13.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:对收入和费用应乐观估计

C:规划期应当五年左右

D:计划开始不宜太迟

答案：D

14.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:特定的指数期货合约

B:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C:特定的分级基金

D:某上市公司

答案：B

15.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:羊群效应

C:狂顶效应

D:孤立效应

答案：A

16.资本市场线是（）。

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

17.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险认知度

B:实际风险承受能力

C:风险偏好

D:风险预期

答案：D

18.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:静态预算法

B:定期预算法

C:滚动预算法

D:零基预算法

答案：A

19.已知终值求现值的过程叫（）

A:映射

B:回归

C:贴现

D:转换

答案：C

20.面对损失,人们表现为（）。

A:风险寻求

B:冒险

C:风险厌恶

D:避险

答案：A

21.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:善良管理人注意原则

C:勤勉尽责

D:忠实诚信

答案：A

22.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:0.5167

C:0.0058