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河南省中站区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.客户的基本信息不包括（）

A:投资经验

B:工作单位与职务

C:婚姻状况

D:姓名

答案：A

2.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:3

C:7

D:1

答案：B

3.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:年金保险

B:普通型人寿保险

C:新型人寿保险

D:医疗保脸

答案：D

4.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:150

B:180

C:161

D:110

答案：A

5.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:63元,52元

C:52元,58元

D:63元，66元

答案：B

6.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小张

C:小王

D:小李

答案：A

7.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:时间（t），是货币价值的参照系数

B:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

C:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

D:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

答案：B

8.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:有效市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

9.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:是否分红派息

C:证券的流通性

D:是否配股

答案：A

10.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

答案：A

11.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

12.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:总额差异的重要性低于细目差异

B:差异很大的需要各个项目同时进行改善

C:依据预算的分类个别分析

D:不能调整收入

答案：C

13.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:相对衰退

C:偶然衰退

D:自然衰退

答案：C

14.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:三

C:二

D:四

答案：D

15.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主休是股份公司

C:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

答案：D

16.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:离散性

C:集中性

D:对称性

答案：B

17.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:持续期

B:检验期

C:缺口期

D:风险控制期

答案：A

18.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头或书面

D:口头

答案：A

19.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:14.21

B:13.09

C:14.4

D:13.5

答案：B

20.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:若实在无法降低支出，需设法增加收入

B:要定出追踪的差异金额或比率门槛

C:总额差异的重要性小于细目差异

D:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

答案：C

21.在MA的应用中，证券市场经常描述“死