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河南省宁陵县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:幼稚期

B:成长期

C:成熟期

D:衰退期

答案：A

2.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:风险偏好

B:每月收入与支出

C:金钱观

D:投资经验

答案：B

3.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:交易成本和管理费用最大化

C:收益的不稳定

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：A

4.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国外居民

B:国内居民

C:常住居民但不包括外国人

D:常住居民

答案：D

5.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定不

B:一定

C:不可能

D:可能

答案：D

6.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:中国证监会派出机构

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：C

7.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.2

B:0.01

C:0.1

D:0.001

答案：B

8.客户的基本信息不包括（）

A:姓名

B:工作单位与职务

C:投资经验

D:婚姻状况

答案：C

9.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

B:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

C:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

D:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

答案：C

10.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:期现套利

C:跨期套利

D:跨市场套利

答案：C

11.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:中囯证监会及其派出机构

C:法院

D:司法机关

答案：D

12.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

B:投资终值为零的贴现率

C:投资终值増长一倍的贴现率

D:投资本金自然増长带来的收益率

答案：A

13.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:减轻税负、财务目标、财务自由

B:偷税漏税

C:收入最大化

D:达到整体税后利润

答案：B

14.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券公司

答案：C

15.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:利率

B:久期

C:凸性

D:期限

答案：B

16.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，不会影响股票价格

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格上升

D:利率下降，股票价格下降

答案：C

17.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:永久目标

C:短期目标

D:中期目标

答案：A

18.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

19.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:下跌2.43元

B:上升2.43元

C:下跌2.45元

D:上升2.45元

答案：D

20.已知终值求现值的过程叫（）

A:映射

B:贴现

C:回归

D:转换

答案：B

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