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河南省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库附答案【名师推荐】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每年，每半年

C:每半年，每年

D:每半年，每半年

答案：B

2.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

B:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

C:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

D:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

答案：D

3.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案：D

4.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:5

C:10

D:15

答案：C

5.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：D

6.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.43元

B:上升2.45元

C:下跌2.45元

D:下跌2.43元

答案：B

7.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

B:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

C:评估开源渠道，提供建议

D:慎选投资标的，分散风险

答案：B

8.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1438793.47元

B:年金终值为1538793.47元

C:年金终值为1738793.47元

D:年金终值为1638793.47元

答案：D

9.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:10

B:5

C:3

D:7

答案：B

10.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:分阶段购买或出售某种证券

B:对个别证券的基本面进行研判

C:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

D:预测个别证券的价格走势及其波动情况

答案：D

11.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13400

B:13500

C:13000

D:13310

答案：D

12.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强式有效市场

B:弱式有效市场

C:有效市场

D:半强式市场

答案：B

13.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:达到整体税后利润

B:收入最大化

C:偷税漏税

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：C

14.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险偏好型

B:风险中立型

C:无法判断

D:风险厌恶型

答案：D

15.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:经济増加值法

B:重置成本法

C:相对比较法

D:现金流量贴现法

答案：D

16.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：B

17.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A