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河北省定州市整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库含答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:平衡型证券组合

B:收入型证券组合

C:货币市场型证券组合

D:增长型证券组合

答案：D

2.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

3.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:算术平均收益率

B:加权平均收益率

C:几何平均收益率

D:时间加权收益率

答案：A

4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于365天

C:不少于180天

D:不少于30天

答案：D

5.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:时期内i证券的收益率

D:t时期内市场指数的收益率

答案：B

6.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：B

7.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:压力线

C:支撑线

D:黄金分割线

答案：A

8.假设检验的概率依据是（）。

A:大数定理

B:小概率原理

C:最大似然原理

D:中心极限定理

答案：B

9.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:反射效应

B:确定性效应

C:孤立效应

D:框定效应

答案：D

10.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:证券投资咨询

C:一般证券业务

D:证券经纪业务营销

答案：B

11.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:短期目标

C:永久目标

D:中期目标

答案：A

12.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:44386

C:33339

D:58489

答案：D

13.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:学术分析法

C:技术分析法

D:市场分析法

答案：A

14.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

B:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

C:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

D:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:个人名义

B:公司账户或个人名义

C:公司账户

D:公司账户和个人名义

答案：C

16.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:赌场资金效应

C:沉没成本效应

D:晕轮效应

答案：D

17.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:心理账户

B:框定偏差

C:证实偏差

D:过度自信

答案：C

18.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:财务安排

C:工作职务

D:家庭收支

答案：C

19.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:规模

B:形态

C:比例

D:时间

答案：B

20.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与积极型股票投资策略

B:指数化投资管理与消极型股票投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

答案：A

21.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:现