2022年甘肃省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）.pdfVIP

2022年甘肃省一般证券从业资格考试题库（含法律法

规和基础知识）

一、单选题

1.列对法的概念的描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强

制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以

确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法

以保障和约束为内容

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,

反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、

保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

2.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于。的投资冷静期。

A、12小时

B、24小时

C、2天

D、3天

答案：B

解析：考查私募基金投资合同。按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置

不少于24小时的投资冷静期。

3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等

法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理

暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证

券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等

法律法规和中国证监会的有关规定。

4.以行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A、当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公

司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B、当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无

法正常履行职责的

C、对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发

生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

D、以上都是

答案：D

解析：认定为不予行政处罚考虑的情形包括：①当事人对认定的信息披露违法事

项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议

中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去

人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的

人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报

告的；④其他需要考虑的情形。

5.证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水

平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、经理层

答案：C

解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

6.列有关公积金的说法，错误的是。。

A、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本

的0%

B、公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当

先用当年利润弥补亏损

C、公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

答案：A

解析：本题考查公司提取法定公积金的规定。法定公积金转为资本时，所留存的

该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。选项B、C、D说法正确。

7.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列

说法中正确的有Ooi.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密

码II.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户

III.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司应在网上

证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A、I、IIvHLIV

B、I、IILIV

C、lxIKIV

D、II、川、IV

答案：B

解析：证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修

改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端