河南省2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库（A卷）.docxVIP

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河南省2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:过去的组合集中倩况

C:收益率

D:组合在战略层面的重要性

答案：B

2.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:优化证券组合

B:无效证券组合

C:投资证券组合

D:有效证券组合

答案：D

3.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:自行修改

B:不能修改

C:对客户说明并征得客户同意

D:对客户说明

答案：C

4.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：C

5.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:定期预算法

B:零基预算法

C:静态预算法

D:滚动预算法

答案：C

6.下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。

A:标准差

B:货币供给量

C:通货膨胀率

D:β系数

答案：C

7.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

答案：A

8.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.6

B:0.4

C:1.5

D:0.666

答案：C

9.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行主体

B:债券形态

C:付息方式

D:发行额度

答案：A

10.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：C

11.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:股指期货

B:远期交易

C:利率互换

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

12.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融期货

B:结构化金融衍生工具

C:金融互换

D:金融远期合约

答案：B

13.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:商业银行

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：B

14.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:事前回避制度

C:自动回避制度

D:分类经营制度

答案：A

15.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:证券公司

D:中国证监会

答案：A

16.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:套利定价模型

B:最小方差模型

C:资本资产定价模型

D:现金流贴现模型

答案：C

17.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

18.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:家庭收支

C:财务安排

D:工作职务

答案：