河北省固安县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案（轻巧夺冠）.docxVIP

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河北省固安县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案（轻巧夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:相对强弱理论

B:简单过滤规则

C:移动平均法

D:上涨和下跌线

答案：B

2.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:三万元以上五万元以下

B:五万元以上三十万元以下

C:二十万元以上二百万元以下

D:五万元以上五十万元以下

答案：C

3.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:情景综合分析法

C:历史数据法

D:历史模拟法

答案：D

4.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:切线类

C:波浪类

D:形态类

答案：C

5.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：A

6.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:沉没成本效应

B:非替代性效应

C:交易效用效应

D:蝴蝶效应

答案：D

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:公安机关

C:法院

D:司法机关

答案：D

8.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:中期目标

C:短期目标

D:永久目标

答案：A

9.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:上海、深圳证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:各地证券业协会

答案：C

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:证券投资顾问的主观判断

B:基于证券研究报告的投资分析意见

C:证券研究报告

D:理论模型

答案：A

11.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

B:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

C:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

D:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

答案：C

12.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

B:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

C:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

D:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

答案：C

13.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向左

B:向下

C:向上

D:向右

答案：C

14.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:四

C:一

D:三

答案：A

15.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:内幕消息

B:证券投资顾问的个人判断

C:媒体发布的新闻

D:道听途说的消息

答案：C

16.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:被动型投资策略

D:战术性投资策略

答案：A

17.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:速动比率

B:利息保障倍数

C:资产负债率

D:有形资产净值债务率

答案：A

18.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:低于

C:高于

D:略低于

答案：C

19.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强式有效市场

B:弱式有效市场

C:半强式市场

D:有效市场

答案：B

20.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:忠实诚信

C:善良管理人注意原则

D:勤勉尽责

答案：A

21.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日