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河北省围场满族蒙古族自治县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题王牌题库附参考答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:中期目标

B:长久目标

C:临时目标

D:短期目标

答案：A

2.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

D:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

答案：B

3.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:依据预算的分类个别分析

B:不能调整收入

C:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：A

4.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产+借入资金

B:融资缺口=-流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=流动性资产-借入资金

答案：C

5.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:5

C:10

D:3

答案：B

6.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

答案：C

7.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

C:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：C

8.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

9.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

10.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

11.资本市场线是（）。

A:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：D

12.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；慢

B:增加；快

C:降低；慢

D:降低；快

答案：A

13.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：A

14.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的跨期套利

B:股指期