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河北省下花园区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题【实用】

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:资本增值

B:提高风险

C:本金保证

D:取得收益

答案：B

2.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:有效市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

3.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：C

4.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:半强有效市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:有效市场假说

答案：D

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

6.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：A

7.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

8.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:合规

B:法制

C:自律

D:监督

答案：A

9.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:中国进出口银行

答案：B

10.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行额度

B:债券形态

C:付息方式

D:发行主体

答案：D

11.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:隔离效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：B

12.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:三

C:—

D:二

答案：D

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:法院

C:公安机关

D:司法机关

答案：D

14.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:多重负债下的免疫策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:两极策略

答案：C

15.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融假象

C:虚假繁荣

D:金融泡沬

答案：D

16.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:周期型行业

C:増长型行业

D:进攻型行业

答案：C

17.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:钟表

B:太阳能

C:石油冶炼

D:电子信息

答案：D

18.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:隔离效应

D:确定性效应

答案：C

19.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞口类型

答案：B

20.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:家庭收支和债务管理

B:对人身、财产保障等的保险计划

C:教育和投资规划

D:税收安排和遗产分配

答案：A

21.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:优化证券组合

B:无效证券组合

C:有效证券组合

D:投资证券组合

答案：C

22.资本市场线是（）。

A: