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江西省龙南县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版及答案【夺冠】

第I部分单选题（100题）

1.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:风险

B:止损

C:头寸

D:交易

答案：A

2.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:56.8

B:70

C:75.5

D:60

答案：C

3.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.5167

B:0.0058

C:7.8992

D:8.6412

答案：A

4.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:现金流量贴现法

C:相对比较法

D:经济増加值法

答案：B

5.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑴；②

B:⑶；①

C:⑷；④

D:⑵；③

答案：A

6.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:证券公司或证券投资咨询机构

D:中国证券业协会

答案：C

7.供给曲线代表的是（）。

A:厂商的生产数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商能够提供的数量

答案：B

8.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:出具警示函

B:承担赔偿责任

C:责令改正

D:监管谈话

答案：B

9.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:增长型行业

答案：C

10.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

B:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

C:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

D:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

答案：D

11.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：B

12.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:教育和投资规划

B:税收安排和遗产分配

C:对人身、财产保障等的保险计划

D:家庭收支和债务管理

答案：D

13.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的收盘价

B:必须为审批前一交易日的结算价

C:须在审批日期货价格限制范围内

D:不受审批日涨跌停板限制

答案：C

14.下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A:市场占有率反映了公司产品的技术含量

B:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

C:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

D:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

答案：A

15.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:8.2

B:9.1

C:8.6

D:10

答案：D

16.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:获利保证

答案：D

17.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA×△R／（1+R）

B:DA×VA／△R×（1+R）

C:-DA×VA×△R／（1+R）

D:-DA×VA／R×（1+R）

答案：C

18.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:专家判断法

B:压力测试法

C:历史模型法

D:信用评分法

答案：A

19.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:增长型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案：D

20.某投资者