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江西省靖安县整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题【全优】

第I部分单选题（100题）

1.1953年，经济学家（）在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中，首次提出了状态证券的概念。

A:肯尼斯·阿罗

B:尤金·法码

C:约翰·林特耐

D:克里斯蒂安·惠更斯

答案：A

2.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:t时期内市场指数的收益率

B:时期内证券的收益率

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:是截距，它反映市场收益率为0时，证劵的收益率大小

答案：D

3.上海证券交易所将上市公司分为（）大类.

A:7

B:6

C:5

D:8

答案：C

4.货币供给是（）以满足其货币需求的过程。

A:政府授权中央银行向经济主体供给货币

B:中央银行向经济主体供给货币

C:一国或货币区的银行系统向经济主体供给货币

D:现代经济中的商业银行向经济主体供给货币

答案：C

5.()的理论基础是经济学的一价定律。

A:无套利定价

B:风险中性定价

C:绝对估值

D:相对估值

答案：A

6.关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。

A:关联购销

B:合作投资

C:承包经营

D:信用担保

答案：D

7.设随机变量X～N（3，22），且P（Xa）=P（X＜a），则常数a为（）。

A:3

B:4

C:2

D:0

答案：A

8.下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

A:证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

B:证券分析师只能于一家证券公司执业

C:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

D:证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

答案：A

9.当收益率曲线水平时，长期利率（）短期利率。

A:等于

B:小于

C:大于或等于

D:大于

答案：A

10.股指期货的反向套利操作是指（）。

A:卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

B:当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票

C:买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约

D:卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约

答案：B

11.一定时期内工业增加值占工业总产值的比重是指（）。

A:失业率

B:通货膨胀率

C:工业增加值率

D:物价指数

答案：C

12.证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

A:公正公平

B:勤勉尽职

C:谨慎客观

D:独立诚信

答案：B

13.国内生产总值的表现形态是（）。

A:价值形态

B:价值形态、收入形态和产品形态

C:收入形态和产品形态

D:价值形态和收入形态

答案：B

14.中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。

A:中央银行再贴现

B:中央银行再货款

C:商业银行法定准备金

D:商业银超额准备金

答案：D

15.以下不属于简单估计法的是（）。

A:趋势调整法

B:算术平均法

C:回归估计法

D:回归调整法

答案：C

16.按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

A:复利

B:单利

C:贴现

D:现值

答案：A

17.假设某国国债期货合约的名义标准券利率是6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为15-25年，那么按照经验法则，此时最便宜可交割券应该为剩余期限接近（）年的债券。

A:25

B:15

C:5

D:20

答案：B

18.完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于（）。

A:生产者或消费者可以自由进入或退出市场

B:企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定

C:生产者众多，生产资料可以完全流动

D:企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格

答案：D

19.对于概率P（A∪B）的意思是（）。

A:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（A∩B）

B:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（AB）

C:P（A∪B）=P（A）+P（B）-P（AB）

D:P（A∪B）=P（A）+P（B）-P（A∩B）

答案：C

20.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确