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海南省琼中黎族苗族自治县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：A

2.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：D

3.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:隔离效应

D:确定性效应

答案：C

4.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净稳定资金率

B:流动性比率

C:资产负债率

D:净资产利润率

答案：A

5.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:忠实诚信

B:获利保证

C:勤勉尽责

D:善良管理人注意原则

答案：B

6.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

B:周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态

C:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D:周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

答案：A

7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证监会

C:银保监会

D:中国证券业协会

答案：D

8.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:资产可以包括金融资产和实物资产

B:净资产就是资产减去负债的差额

C:投资性房地产属于个人的金融资产

D:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

答案：C

9.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:有效边界

B:可行域

C:集合

D:区间

答案：A

10.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：C

11.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:40万元

C:70万元

D:60万元

答案：C

12.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:59.18万元

B:30.62万元

C:67.04万元

D:45.53万元

答案：D

13.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨市场套利

C:跨商品套利

D:跨期套利

答案：D

14.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:有效市场假说

C:强式有效市场

D:半强有效市场

答案：B

15.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B:非客户

C:目标客户

D:潜在客户

答案：A