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浙江省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库汇总

第I部分单选题（100题）

1.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1224

B:1152

C:1272

D:1248

答案：D

2.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:60万元

C:40万元

D:70万元

答案：D

3.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:某上市公司

C:特定的指数期货合约

D:特定的分级基金

答案：A

4.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险中立型

B:风险偏好型

C:风险厌恶型

D:风险畏惧型

答案：A

5.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:处置效应

C:孤立效应

D:羊群效应

答案：B

6.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:投资收益的保证情况

D:证券研究报告的发布机构

答案：B

7.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:交易所

D:本公司

答案：B

8.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:理财产品的选择

C:理财目标的弹性

D:年龄

答案：B

9.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险偏好型

B:无法判断

C:风险厌恶型

D:风险中立型

答案：C

10.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:投资组合的修正

B:构建证券投资组合

C:进行证券投资分析

D:确定证券投资政策

答案：B

11.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向下

B:向左

C:向上

D:向右

答案：C

12.在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。

A:在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元

B:在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元

C:在10天中的损失有99％的可能性会超过10万元

D:在10天中的收益有99％的可能性会超过10万元

答案：A

13.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

14.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:形态

B:时间

C:规模

D:比例

答案：A

15.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:33339

B:44386

C:43333

D:58489

答案：D

16.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:中期目标

C:短期目标

D:永久目标

答案：A

17.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1538793.47元

B:年金终值为1638793.47元

C:年金终值为1438793.47元

D:年金终值为173