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河北省广阳区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【完整版】

第I部分单选题（100题）

1.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.45元

B:下跌2.43元

C:下跌2.45元

D:上升2.43元

答案：A

2.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:资产负债率与权益乘数同方向变化

B:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

C:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

D:总资产收益率是一个综合性最强的指标

答案：D

3.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.1

B:0.072

C:0.05

D:0.035

答案：B

4.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:3；6

B:3；5

C:1；6

D:1；3

答案：A

5.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:44386

B:58489

C:33339

D:43333

答案：B

6.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:切线类

C:形态类

D:K线类

答案：A

7.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

答案：D

8.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:止损

B:交易

C:风险

D:头寸

答案：C

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:公安机关

C:法院

D:中囯证监会及其派出机构

答案：A

10.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:一般证券业务

C:证券经纪业务营销

D:证券投资咨询

答案：D

11.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:374

B:378

C:381

D:369

答案：B

12.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞口类型

答案：D

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

14.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:自动回避制度

答案：C

15.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:单利与复利

B:时间

C:本金

D:收益率或通货膨胀率

答案：C

16.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：B

17.资本市场线揭示了（）

A:系统风险与期望收益间线性关系

B:系统风险与期望收益间均衡关系

C:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

D:有效组合的收益和风险之间的线性关系

答案：C

18.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

答案：A