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湖北省当阳市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库答案下载

第I部分单选题（100题）

1.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证监会

C:期货业协会

D:中国证券业协会

答案：D

2.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

C:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

3.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:产权比率

C:长期负债比率

D:资产负债比率

答案：B

4.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.45元

B:上升2.43元

C:下跌2.45元

D:下跌2.43元

答案：A

5.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:取得收益

B:提高风险

C:本金保证

D:资本增值

答案：B

6.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

7.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

C:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

D:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

答案：D

8.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:投资应当非常保守

C:对收入和费用应乐观估计

D:规划期应当五年左右

答案：A

9.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:保证金制度

B:当日无负债结算

C:强行平仓制度

D:涨跌幅制度

答案：B

10.已知终值求现值的过程叫（）

A:贴现

B:映射

C:回归

D:转换

答案：A

11.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:不超过3周

答案：B

12.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

C:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：B

13.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:期指和股票的套利

B:股指期货的跨期套利

C:股指期货的卖出套期保值

D:股指期货的买入套期保值

答案：D

14.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国农业发展银行

C:中国进出口银行

D:中国人民银行

答案：D

15.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:进行证券投资分析

B:构建证券投资组合

C:确定证券投资政策

D:投资组合的修正

答案：B

16.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:监管谈话

C:承担赔偿责任

D:出具警示函

答案：C

17.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:梯式策略

C:两极策略

D:极端策略

答案：D

18.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:永久目标

C:短期目标

D:长期目标

答案：D

19.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:降低；慢

B:降低；快

C:增加；慢

D:增加；快

答案：C

20.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:达到整体税后利润

B:收入最大化

C:减轻税负、财务目标、财务自由

D:偷税漏税

答案：D

21.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法