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江苏省鼓楼区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题王牌题库【黄金题型】

第I部分单选题（100题）

1.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：A

2.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:40800

B:45600

C:26400

D:60000

答案：A

3.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产－借入资金

B:融资缺口=流动性资产－借入资金

C:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

D:融资缺口=流动性资产＋借入资金

答案：C

4.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:从业人员与客户的交谈

B:客户的资产状况

C:交谈和数据调查表相结合

D:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

答案：D

5.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.1

B:0.2

C:0.3

D:0.15

答案：D

6.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

答案：B

7.资本市场线是（）。

A:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：D

8.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:满仓

B:卖出

C:清仓

D:买入

答案：D

9.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:有效投资组合规则

B:有效组合规则

C:风险厌恶规则

D:共同偏好规则

答案：D

10.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域下边界

B:可行域外部边界

C:可行域上边界

D:可行域内部边界

答案：C

11.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：A

12.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险认知度

B:风险偏好

C:风险预期

D:实际风险承受能力

答案：C

13.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:期指和股票的套利

B:股指期货的卖出套期保值

C:股指期货的跨期套利

D:股指期货的买入套期保值

答案：D

14.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:是否分红派息

B:证券的流通性

C:是否配股

D:证券的风险与收益

答案：D

15.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:对称性

B:均匀变动性

C:离散性

D:集中性

答案：C

16.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:0

B:1.5

C:-1

D:-1.5

答案：B

17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券投资顾问可以通过广播、电视、网