河南省巩义市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整版附答案（夺分金卷）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河南省巩义市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整版附答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：C

2.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:综合性原则

B:合法性原则

C:目的性原则

D:规划性原则

答案：D

3.以下说法错误的是（）。

A:减少税收不利于股票价格上涨

B:扩大财政支出有利于股票价格上涨

C:减少国债发行量有利于股票价格上涨

D:增加财政补贴有利于股票价格上涨

答案：A

4.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:3个月

C:1个月

D:6个月

答案：C

5.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:购新车

B:按揭购房

C:存款

D:休假

答案：B

6.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

答案：A

7.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证监会

B:中国证券监督管理委员会

C:中国证券业协会

D:中国银监会

答案：C

8.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:一般证券业务

B:投资主办人

C:证券投资咨询

D:证券经纪业务营销

答案：C

9.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:稳定期

B:退休期

C:高原期

D:维持期

答案：D

10.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:略低于

C:高于

D:等于

答案：C

11.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:利率互换

B:股指期货

C:挂钩不同标的资产的理财产品

D:远期交易

答案：C

12.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:成熟期

B:形成期

C:衰老期

D:成长期

答案：C

13.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国人民银行

B:国家开发银行

C:中国农业发展银行

D:中国进出口银行

答案：A

14.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的跨期套利

B:股指期货的卖出套期保值

C:股指期货的买入套期保值

D:期指和股票的套利

答案：C

15.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:投资收益的保证情况

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:证券研究报告的发布机构

D:除客户以外的第三方建议

答案：B

16.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:680

C:640

D:650

答案：A

17.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不一定

B:一定

C:可能

D:不可能

答案：C

18.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:理论模型

B:基于证券研究报告的投资分析意见

C:证券研究报告

D:证券投资