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河北省崇礼区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整题库附参考答案（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:10

B:8.2

C:9.1

D:8.6

答案：A

2.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:处置效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：D

3.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：B

4.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:本人教育规划

B:子女教育规划

C:长远教育规划

D:近期教育规划

答案：B

5.客户的基本信息不包括（）

A:投资经验

B:工作单位与职务

C:婚姻状况

D:姓名

答案：A

6.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:国务院

D:中国证券业协会

答案：D

7.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:短期国库券

B:房产

C:活期存款

D:货币市场基金

答案：B

8.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:损失厌恶效应

B:心理账户

C:羊群效应

D:过度自信

答案：C

9.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

C:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

10.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

11.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

B:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

12.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:假设检验

B:参数估计

C:区间估计

D:统计推断

答案：A

13.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:证监会

C:理事会

D:监事会

答案：A

14.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非平稳时间序列

B:平稳时间序列

C:非齐次平稳时间序列

D:齐次非平稳时间序列

答案：C

15.假设检验的概率依据是（）。

A:小概率原理

B:最大似然原理

C:中心极限定理

D:大数定理

答案：A

16.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:价格走向与预期相反

C:全部利率反向变化

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

17.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，积极型

B:指数法，积极型

C:指数法，保守型

D:标准指数法，保守型

答案：B

18.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:修正久期

B:剩余期限

C:凸性

D:久期

答案：D

19.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:满仓

B:卖出

C:清仓

D:买入

答案：D

20.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:不一定

D:可能

答案：D

21.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:头寸

B:风险

C:止损

D:交易

答案：B

22.下列关于资产负债表的说法中