河北省长安区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案（必威体育精装版）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河北省长安区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案（必威体育精装版）

第I部分单选题（100题）

1.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,52元

B:52元,58元

C:63元，66元

D:63元,58元

答案：A

2.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:收益率

C:组合在战略层面的重要性

D:过去的组合集中倩况

答案：D

3.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:心理账户

B:时间偏好

C:损失厌恶

D:过度自信

答案：B

4.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:回避

B:时滞

C:隔离墙

D:静默期

答案：D

5.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:合理避税原则

B:转移风险原则

C:适应性原则

D:量力而行原则

答案：D

6.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30225

B:30000

C:30180

D:30450

答案：D

7.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.072

C:0.05

D:0.0352

答案：B

8.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:公司账户

B:投资顾问妻子

C:证券投资顾问人员个人名义

D:投资顾问父母

答案：A

9.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:期指和股票的套利

B:股指期货的买入套期保值

C:股指期货的跨期套利

D:股指期货的卖出套期保值

答案：B

10.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:8.6412

C:0.0058

D:0.5167

答案：D

11.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:历史模型法

B:专家判断法

C:信用评分法

D:压力测试法

答案：B

12.指数化的方法不包括（）。

A:优化法

B:分层抽样法

C:样本法

D:方差最小化法

答案：C

13.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证劵业协会

D:期货业协会

答案：C

14.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:半强势市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

15.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:重要性

C:走势

D:影响力

答案：B

16.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口4000万元

B:盈余3500万元

C:盈余4500万元

D:缺口3000万元

答案：B

17.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:食、住

B:本息还贷支出预算

C:普通娱乐休闲

D:医疗

答案：B

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户

B:个人名义

C:公司账户或个人名义

D:公司账户和个人名义

答案：A

19.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持